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托米·湯普森美國(guó)衛(wèi)生和福利部部長(zhǎng)序

　　 研究誠(chéng)信辦公室（ORI）代表衛(wèi)生和福利部部長(zhǎng)和美國(guó)公眾檢查并指導(dǎo)公共衛(wèi)生署（PHS）的研究誠(chéng)信。這一責(zé)任涉及到大約300億美元的聯(lián)邦研究資助，這些資金通過公共衛(wèi)生署內(nèi)部和外部研究項(xiàng)目主要投入到生物醫(yī)學(xué)和行為科學(xué)的研究中，涉及在公共衛(wèi)生署資助的研究中工作的數(shù)千研究人員、研究職員和研究管理人員。
　　作為努力促進(jìn)受公共衛(wèi)生署資助的研究之誠(chéng)信的一個(gè)組成部分，ORI被授權(quán)舉辦活動(dòng)并為加強(qiáng)負(fù)責(zé)任研究行為（RCR）的教育計(jì)劃提供支持。《科研倫理入門——ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為》的出版發(fā)行，推進(jìn)了這一重要使命。
正規(guī)的RCR教育的重要性，最早在1989年醫(yī)學(xué)學(xué)會(huì)報(bào)告《在健康科學(xué)中的負(fù)責(zé)任研究行為》中被明確認(rèn)識(shí)。自此得到其他科學(xué)研究共同體及其成員的贊同。在ORI的支持下，想學(xué)習(xí)或幫助他人了解負(fù)責(zé)任研究行為的研究人員有許多資源可以利用，從正規(guī)的課程、基于網(wǎng)絡(luò)的教學(xué)計(jì)劃、越來越多的富于挑戰(zhàn)性的書籍，到受社會(huì)承認(rèn)的研究人員言傳身教的經(jīng)驗(yàn)。
　　《科研倫理入門——ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為》試圖通過對(duì)那些適用于所有受公共衛(wèi)生署資助的研究人員負(fù)責(zé)任研究的基本規(guī)則作全面概述，尋求對(duì)已有資源的補(bǔ)充。它本來是為那些中小研究機(jī)構(gòu)以及剛開始進(jìn)入這一領(lǐng)域的研究者準(zhǔn)備的，因?yàn)槲覀兘?jīng)常被要求為他們提供資源，但它在其他場(chǎng)合下也會(huì)是有用的。
　　在發(fā)行這本書時(shí)，需要強(qiáng)調(diào)ORI并非認(rèn)定甚至推薦應(yīng)該如何去教授負(fù)責(zé)任的研究行為。我們認(rèn)為研究中的負(fù)責(zé)任行為，可以并且就是以不同的方式學(xué)習(xí)的，負(fù)責(zé)任行為的標(biāo)準(zhǔn)也因研究領(lǐng)域的不同而不同。在許多情況下，一個(gè)有關(guān)負(fù)責(zé)任研究的問題有兩個(gè)或更多研究的答案在研究實(shí)踐中都可以被接受。我們希望《科研倫理入門——ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為》將因此被看作對(duì)這一職業(yè)生涯之重要方面的學(xué)習(xí)的起點(diǎn)而不是終點(diǎn)。

　　克里斯·帕斯克爾
　　研究誠(chéng)信辦公室主任

衛(wèi)生和福利部（HHS）部長(zhǎng)的話Ⅰ
序Ⅲ
中文版序Ⅴ
前言Ⅶ
免責(zé)條款Ⅹ

第一部分 共同的價(jià)值觀
第一章 行動(dòng)的規(guī)則3
1. 職業(yè)的自我規(guī)約5
2. 政府的規(guī)章7
3. 機(jī)構(gòu)的政策10
4. 個(gè)人的責(zé)任11
第二章 研究中的不端行為17
1. 聯(lián)邦政府關(guān)于研究中不端行為的定義和政策18
2. 研究機(jī)構(gòu)關(guān)于研究中不端行為的政策22
3. 透視研究中的不端行為25

第二部分 制訂研究計(jì)劃
第三章 對(duì)人類被試的保護(hù)311. 聯(lián)邦的規(guī)章32
2. 定義35
3. 機(jī)構(gòu)評(píng)審團(tuán)（IRB）成員資格和審議37
4. 培訓(xùn)39
5. 持續(xù)的責(zé)任39
6. 倫理爭(zhēng)端40
第四章 實(shí)驗(yàn)室動(dòng)物的福利47
1. 規(guī)則、政策和行為指南48
2. 定義51
3. 機(jī)構(gòu)的組織52
4. 聯(lián)邦的監(jiān)督和自愿的監(jiān)督54
5. 研究中負(fù)責(zé)任地使用動(dòng)物的原則55
6. 更寬泛的責(zé)任57
第五章 利益沖突63
1. 經(jīng)濟(jì)利益沖突65
2. 職責(zé)沖突69
3. 個(gè)人關(guān)系的沖突和學(xué)識(shí)的沖突72
4. 重大利益沖突的舉報(bào)和處理73第三部分實(shí) 施 研 究
第六章 管理數(shù)據(jù)的活動(dòng)811. 數(shù)據(jù)的所有權(quán)82
2. 數(shù)據(jù)的收集85
3. 數(shù)據(jù)的保護(hù)87
4. 數(shù)據(jù)的共享89
5. 未來的考慮91
第七章 導(dǎo)師與受訓(xùn)者的責(zé)任97
1. 基本責(zé)任98
2. 研究氛圍101
3. 監(jiān)督與評(píng)議103
4. 向獨(dú)立研究人員轉(zhuǎn)變106第八章合作研究111
1. 角色與關(guān)系112
2. 管理113
3. 不同的研究場(chǎng)所117第四部分報(bào)告和評(píng)審研究
第九章 署名與出版1231. 署名124
2. 負(fù)責(zé)任出版物的基本組成部分127
3. 應(yīng)當(dāng)避免的行為129第十章同行評(píng)議137
1. 按時(shí)完成138
2. 對(duì)質(zhì)量的評(píng)估140
3. 對(duì)重要性的判斷142
4. 保守秘密143

第五部分 安全運(yùn)行和負(fù)責(zé)任的研究
縮略語對(duì)照155
譯后記157

中文版序

　　負(fù)責(zé)任的研究的基本原則并不因國(guó)家的不同而不同。諸如誠(chéng)實(shí)、精確、有效率和客觀這樣一些核心的價(jià)值觀對(duì)于中國(guó)的研究實(shí)踐與美國(guó)或世界上任何其他地方的研究實(shí)踐都是一樣重要的。本書中描述的有關(guān)負(fù)責(zé)任的研究的大多數(shù)通常被接受的慣例和許多基本規(guī)則也同樣如此。美國(guó)研究誠(chéng)信辦公室很高興清華大學(xué)出版社著手出版這本書的中文版，也感謝清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究所的曹南燕教授等人有興趣并辛勤地翻譯此書。出版本書背后的最初動(dòng)機(jī)，是為那些受美國(guó)衛(wèi)生和福利部公共衛(wèi)生署資助的研究人員，提供關(guān)于負(fù)責(zé)任的研究的一種可做到的而且希望是吸引人的入門。中文翻譯使本書能被更為廣大的讀者了解，這意味著在使有關(guān)負(fù)責(zé)任的研究的討論成為國(guó)際上被優(yōu)先重視的事業(yè)方面走了一大步。
　　知道負(fù)責(zé)任的研究行為的基本原則很重要，但更重要的是承諾與行動(dòng)。誠(chéng)信依賴于所有每一位研究人員把負(fù)責(zé)任的研究實(shí)踐融入研究的每一個(gè)方面——從實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)、實(shí)施到成果的發(fā)表，指導(dǎo)學(xué)生和公共服務(wù)。為了做到這些，本書中提出的思想和建議需要找到途徑進(jìn)入教室和實(shí)驗(yàn)室。在那里，科學(xué)研究共同體可以討論、改進(jìn)和運(yùn)用這些思想和建議，從而堅(jiān)定地承諾負(fù)責(zé)任的研究。

尼古拉·斯丹尼克于密歇根·安阿伯

中文版序前言

　　在20世紀(jì)的進(jìn)程中，人們?cè)絹碓较嘈趴茖W(xué)技術(shù)的重要性，由此激勵(lì)著公眾對(duì)研究活動(dòng)的支持急劇增加。一個(gè)世紀(jì)以前，研究活動(dòng)對(duì)普通人的生活并沒有重大影響。而在今天，生活中很少有什么方面不以某種方式觸及通過研究而產(chǎn)生的知識(shí)和技術(shù)。隨著公眾對(duì)研究支持的不斷增加，人們對(duì)研究的行為方式關(guān)注起來是可以理解的。在美國(guó)，公眾基金資助了大約1/3的研究與開發(fā)（R&D），以及一半的基礎(chǔ)研究。許多研究人員因而要花很重要的一部分時(shí)間為公眾而工作。作為公眾的服務(wù)者，也作為專業(yè)人員，研究人員有明確的義務(wù)要以負(fù)責(zé)任的方式進(jìn)行研究活動(dòng)。
　　●一般而言，研究中的負(fù)責(zé)任行為只是優(yōu)秀的品德在職業(yè)生活中的表現(xiàn)。
　　一般而言，研究中的負(fù)責(zé)任行為只是優(yōu)秀的品德在職業(yè)生活中的表現(xiàn)。研究人員正確的負(fù)責(zé)任研究之路，就是誠(chéng)實(shí)、精確、有效率、客觀地報(bào)告他們的工作。與此相反的則是任何不誠(chéng)實(shí)、有意報(bào)告不精確的結(jié)果、浪費(fèi)資金，或允許個(gè)人偏見影響科學(xué)研究結(jié)果。
　　然而，對(duì)研究中的優(yōu)秀品質(zhì)特點(diǎn)的理解并付諸實(shí)踐可能是一種挑戰(zhàn)。研究并不是像法律或醫(yī)學(xué)那樣組織嚴(yán)密的職業(yè)。研究人員在不同的場(chǎng)合以許多方式獲取最好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。負(fù)責(zé)任行為的規(guī)范可以因領(lǐng)域的不同而不同。此外，隨著地方、州和聯(lián)邦的規(guī)章制度越來越多，你有條件測(cè)試任何研究人員對(duì)職業(yè)的領(lǐng)悟。
　　科研倫理入門——ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為前言●研究人員在不同的場(chǎng)合以許多方式獲取最好的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。負(fù)責(zé)任行為的規(guī)范可以因領(lǐng)域的不同而不同。《科研倫理入門——ORI介紹負(fù)責(zé)任研究行為》最初主要是為從事公共衛(wèi)生署資助的研究工作的研究人員及輔助工作人員而寫的，但它也適用于一般的學(xué)術(shù)研究。作為一種“介紹”，它試圖提供對(duì)規(guī)則、規(guī)章制度和定義負(fù)責(zé)任的研究行為的職業(yè)實(shí)踐的實(shí)用概觀。不求窮盡一切，而是留下在實(shí)驗(yàn)室、教室、專業(yè)會(huì)議以及其他研究人員聚集在一起討論工作的場(chǎng)合可以繼續(xù)閱讀和討論的空間。
　　全書內(nèi)容是圍繞有關(guān)研究的兩條思路來組織的。主要部分按研究的正常流程安排，從共同的價(jià)值觀考慮到計(jì)劃、實(shí)施、報(bào)告和評(píng)價(jià)。主要部分的各章包括9個(gè)重點(diǎn)教學(xué)范圍，這些已被廣泛地認(rèn)為是負(fù)責(zé)任的研究行為的核心。關(guān)于行動(dòng)規(guī)則的第一章和關(guān)于負(fù)責(zé)任研究的簡(jiǎn)短結(jié)語不在其中。
　　雖然按正常的研究流程來組織，但本書的章節(jié)多少有些獨(dú)立，可以按任何順序閱讀。每一章以簡(jiǎn)短的案例開始，學(xué)生和研究人員面對(duì)這些案例要決定什么是負(fù)責(zé)任的研究行為。所有各章的要點(diǎn)總結(jié)在列表（●）中，或以 ■ 注明。每一章以一系列供進(jìn)一步討論的問題（1，2……）、參考資料和補(bǔ)充讀物作為結(jié)束。提供作為資料的網(wǎng)址以及本書其他地方出現(xiàn)的網(wǎng)址是本書付印時(shí)通用的。
　　作者寫作時(shí)想到所有的研究人員，但特別考慮到學(xué)生、博士后以及這樣一些研究人員的需要——他們有時(shí)不容易獲得有關(guān)負(fù)責(zé)任研究行為的資料或不容易接觸到能解釋負(fù)責(zé)任研究行為復(fù)雜性的同事。這本書將使這樣的研究人員花上兩到三小時(shí)，就能更好地理解研究人員最為重要的責(zé)任的緣由和范圍。
　　許多同事慷慨地對(duì)本書前幾稿的全部或部分章節(jié)給予了評(píng)論意見，這其中包括Ruth Bulger，Tony Demsey，Peggy Fischer，Carolyn Fassi，Nelson Garnett，Shirley Hicks，Erich Jensen，Mike Kalichman及其學(xué)生，Nell Kriesberg，John Krueger，Tony Mazzaschi，Judy Nowack，Chris Pascal，Ken Pimple，Larry Rhoades，F(xiàn)ran Sanden，Mary Scheetz，Joan Schwartz，David Shore，Peggy Sundermeyer和Carol Wigglesworth。本書的合作者——藝術(shù)家DavidZinn——在合作過程中耐心地將他的圖制成了多種版本，從而使嚴(yán)肅的推理變成了輕松愉快又引人思考的圖解。感謝ORI的主任Chris Pascal和副主任Larry Rhoades發(fā)起并始終支持本書的寫作計(jì)劃。如果本書能通過促進(jìn)研究中的誠(chéng)信和負(fù)責(zé)任行為而保護(hù)了科學(xué)研究在當(dāng)今社會(huì)中的地位，那么寫作本書的計(jì)劃就是非常值得的。