九十自我學(xué)術(shù)評(píng)述
一
我的史學(xué)研究,有三個(gè)領(lǐng)域:一是中國(guó)社會(huì)史(周到隋唐),二是漢唐佛教寺院經(jīng)濟(jì),三是漢唐兵制。用力最多的是中國(guó)社會(huì)史。寺院經(jīng)濟(jì)是屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的范圍;我研究兵制,也是從社會(huì)史的角度出發(fā)。1995年12月我去臺(tái)灣,在臺(tái)灣清華大學(xué)應(yīng)人文社會(huì)學(xué)院思想文化史研究室之邀為研究生作了幾次中國(guó)文化的演講,講后出版了一本《中國(guó)文化六講》小書。研究室負(fù)責(zé)人張永堂教授為本書寫的《序》,對(duì)書和作者作了如下評(píng)述:“何先生治史深受胡適、傅斯年、陶希圣、錢穆等人的影響,因此他頗能把握中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的觀點(diǎn),以思考中國(guó)思想文化史的相關(guān)問(wèn)題。這是何教授治史的特點(diǎn),也是本書的特點(diǎn)。”1995年去臺(tái)灣時(shí),和永堂教授還是新交,但他的評(píng)語(yǔ),可謂知人知心。我治中國(guó)思想文化史、寺院史乃至兵制史,都是以中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的觀點(diǎn)來(lái)進(jìn)行思考的。中國(guó)社會(huì)史是我的學(xué)術(shù)之根。
二
史學(xué)界的同志們都知道我是認(rèn)為魏晉之際(現(xiàn)在我喜歡用漢魏之際)中國(guó)社會(huì)進(jìn)入封建社會(huì)的。我這認(rèn)識(shí)是30年代形成的。
1934-1936年,我發(fā)表了多篇關(guān)于魏晉南北朝隋唐社會(huì)經(jīng)濟(jì)的文章,主要的是:
一、《中古時(shí)代之中國(guó)佛教寺院》(《中國(guó)經(jīng)濟(jì)》月刊,1934年9月第2卷第9期)
二、《魏晉時(shí)期莊園經(jīng)濟(jì)的雛形》(《食貨》半月刊創(chuàng)刊號(hào),1934年12月)
三、《中古大族寺院領(lǐng)戶研究》(《食貨》第3卷第4期,1936年1月)
三篇文章中,兩篇用了“中古”或“中古時(shí)代”。當(dāng)時(shí)的理解,中古就是封建社會(huì)。文章中多處說(shuō)明中古就是魏晉南北朝隋唐時(shí)代,就是封建社會(huì)。在《中古時(shí)代之中國(guó)佛教寺院》的《引言》中我說(shuō):“中國(guó)歷史的分期,至今尚無(wú)公認(rèn)的定說(shuō)。本篇所用中古時(shí)代是約指從三國(guó)到唐中葉即從三世紀(jì)到九世紀(jì)一時(shí)期而言。”“中古中國(guó)的社會(huì)是封建社會(huì)。”在《中古大族寺院領(lǐng)戶研究》的《引言》中也說(shuō):“從三國(guó)到中唐是本題所指的中古時(shí)期。”
對(duì)于中古中國(guó)封建社會(huì)的特征,從上面這些文章看,當(dāng)時(shí)我認(rèn)識(shí)到的有以下一些:城市經(jīng)濟(jì)衰落,金屬貨幣萎縮,人民身份依附化、等級(jí)化,貴賤分明,人口分割制盛行,大族和寺院都有成千上萬(wàn)的依附民,大族寺院有特權(quán)庇護(hù)它們屬下的人口免除對(duì)國(guó)家的租稅徭役。
如在《魏晉時(shí)期莊園經(jīng)濟(jì)的雛形》中,我講了“豪族的發(fā)展”,“自由民到農(nóng)奴的轉(zhuǎn)變”和“新的社會(huì)——莊塢”。在《新的社會(huì)——莊塢》中,我簡(jiǎn)要敘述了東漢末年城市經(jīng)濟(jì)的衰落,土地荒蕪,人口減少后出現(xiàn)的自然經(jīng)濟(jì)和莊園組織“莊塢”。在結(jié)論部分,我說(shuō):“由以上可以看出魏晉時(shí)中原地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幾個(gè)趨勢(shì):(一)大族興起,土地集中大族手里。(二)自由民衰落,喪失土地而降為部曲、佃客、半自由的農(nóng)奴。(三)交換經(jīng)濟(jì)破壞,自然經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢(shì)。莊園經(jīng)濟(jì)漸具雛形。這種生產(chǎn)組織,后來(lái)為入主中原的拓跋氏所摹仿,而使其制度化;把掠奪來(lái)的人口和土地,分配給從征的王公、軍事領(lǐng)袖,而建立北朝的莊園制度。”
在《中古大族寺院領(lǐng)戶研究》的引言中我說(shuō):“從三國(guó)到中唐是本題所指的中古時(shí)期。從生產(chǎn)關(guān)系方面看,這一時(shí)期,確實(shí)組成一個(gè)階段,與三國(guó)前及中唐以后者不同。這階段主要的生產(chǎn)關(guān)系是莊園農(nóng)奴制。土地是集中在大莊園主手中,一般勞苦耕作的農(nóng)民沒土地所有權(quán),秦漢以來(lái)的‘小土地私有制’是完全破壞了(原注:此論以北朝為主)。一般耕作的農(nóng)民,不但沒有土地所有權(quán),即自己的身份也是不自由的,在人格上他們隸屬于主人,沒有脫離主人的自由。而且束縛在一定的土地上,也沒有離開的自由。”“作為中古莊園領(lǐng)主的,第一是國(guó)家。在長(zhǎng)期的荒亂中,人民流亡,土地荒蕪無(wú)主,國(guó)家的政治權(quán)力收天下荒田為國(guó)有,同時(shí)并部勒國(guó)家編戶為國(guó)家農(nóng)奴,強(qiáng)迫的使他們耕種國(guó)家田園,向國(guó)家出租役。……再一個(gè)莊園領(lǐng)主是王公、將帥、豪族等,我們統(tǒng)稱之為大族。……他們也……占有大土地。……小自由民向他們的依附,……使他們領(lǐng)有許多農(nóng)奴戶口。第三個(gè)莊園領(lǐng)主是寺院。……在南北朝時(shí),寺院已領(lǐng)有許多的戶口和土地了。”“社會(huì)關(guān)系在橫剖面是領(lǐng)主與農(nóng)奴的對(duì)立,在縱剖面則形成人口分割,……大族寺院領(lǐng)下的戶口農(nóng)奴,大族寺院便是他們唯一的主人,他們隸屬于他、向他出租出役,對(duì)國(guó)家則無(wú)關(guān)系。”
這是30年代我對(duì)漢魏之際到唐中葉社會(huì)的認(rèn)識(shí)。這認(rèn)識(shí)中有正確的地方,有教條主義、生搬硬套的地方。
莊園制度是歐洲中世紀(jì)封建社會(huì)時(shí)代的制度。這個(gè)名詞大概是從日本的譯文借用過(guò)來(lái)的。中國(guó)古史記載中有莊,有田,有莊田、田莊、莊宅等詞,沒有莊園。不能說(shuō)沒有像歐洲式的莊園的存在,但不典型。鄧廣銘教授后來(lái)有文章討論、批評(píng)莊園問(wèn)題,說(shuō)中國(guó)中古沒有莊園制度。我后來(lái)也放棄了這種提法。
農(nóng)奴,也是如此。中國(guó)史書上沒有這個(gè)詞。用依附民,泛指一切身份高于奴隸、低于自由民的半自由的人是可以的,用農(nóng)奴這個(gè)近乎歐洲中世紀(jì)專稱的詞來(lái)指中國(guó)歷史上中世的農(nóng)民勞動(dòng)者,似乎也不合適。不能說(shuō)中古時(shí)期的中國(guó)沒有像歐洲那樣的農(nóng)奴的存在,但也不典型。后來(lái)我也不大使用了。
20世紀(jì)的前半個(gè)世紀(jì)(1949年以前),西方史學(xué)思想對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)史學(xué)思想有兩次大沖擊,一次是1919年五四運(yùn)動(dòng)帶來(lái)的西方資產(chǎn)階級(jí)新史學(xué)對(duì)中國(guó)史學(xué)思想的沖擊。一次是1927年北伐戰(zhàn)爭(zhēng)后帶來(lái)的馬克思主義史學(xué)思想對(duì)中國(guó)史學(xué)思想的沖擊。具體地說(shuō)就是1930年前后的中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn)。前一沖擊,其勢(shì)如排山倒海,時(shí)間長(zhǎng),影響大;后一沖擊,當(dāng)時(shí)其勢(shì)也是如排山倒海,但時(shí)間不長(zhǎng),不久馬克思主義受到壓制,馬克思主義沒有走進(jìn)大學(xué)之門就走入暗流了,影響不夠大。
在社會(huì)史論戰(zhàn)中,盡管參加者的派系復(fù)雜,思想復(fù)雜,但沒有不打著馬克思主義、辯證唯物論的旗號(hào)的,沒有這個(gè)旗號(hào),便沒有參戰(zhàn)的資格。順便向研究20世紀(jì)中國(guó)史學(xué)史的同志們建議:不要忽略二三十年代之交,中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn)這一史學(xué)高潮,它是繼五四運(yùn)動(dòng)之后,又一次西方史學(xué)思想對(duì)中國(guó)史學(xué)的大沖擊,是馬克思主義史學(xué)思想的大沖擊。就史學(xué)論史學(xué),是應(yīng)該這樣看的。
我是在這次沖擊中,接受了馬克思主義歷史理論、史學(xué)思想的。像我這樣年紀(jì)的人而又終生作歷史研究的,是少數(shù)人,多數(shù)人去革命了。
中國(guó)中古時(shí)代,魏晉南北朝隋唐時(shí)代,是中國(guó)的封建時(shí)代,魏晉之際(或漢魏之際)封建說(shuō),到今天我還在堅(jiān)持。我要說(shuō),我這思想、這認(rèn)識(shí),是我接受了馬克思主義史學(xué)理論的產(chǎn)物。30年代以后,我不斷豐富、深化、調(diào)整我的認(rèn)識(shí)。50年代,我寫了一篇《漢魏之際社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化》。論文從四個(gè)方面論述漢魏之際社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化:一、從城市交換經(jīng)濟(jì)到農(nóng)村自然經(jīng)濟(jì),二、從編戶齊民、奴隸到部曲、客,三、從土地兼并到人口爭(zhēng)奪,四、從民流到地著。當(dāng)時(shí)我還不敢提這是由奴隸社會(huì)到封建社會(huì)的轉(zhuǎn)變。我只是用史料說(shuō)話,論述變化的客觀情況,畫龍不點(diǎn)睛,不說(shuō)變化的性質(zhì)。既說(shuō)出了思想認(rèn)識(shí),又不提分期。這篇文章,不怕被人抓辮子。
稍后在“百花齊放,百家爭(zhēng)鳴”的氣氛下,我才大膽地寫了《關(guān)于中國(guó)古代社會(huì)的幾個(gè)問(wèn)題》。據(jù)說(shuō)尹達(dá)同志看了,并送郭老(沫若)看,都沒下文。最后我送《文史哲》(1956年8月號(hào))發(fā)表了。在這篇文章的第三部分《東漢以來(lái)奴隸向封建制的過(guò)渡和封建社會(huì)的成立》,才又正式提出漢魏之際封建說(shuō)。1978年長(zhǎng)春中國(guó)社會(huì)史分期研討會(huì),我提出論文《漢魏之際封建說(shuō)》,并以此為題,在大會(huì)發(fā)言。這篇文章隨后于1979年第1期《歷史研究》上刊出。這篇文章的內(nèi)容大體是《關(guān)于中國(guó)古代社會(huì)的幾個(gè)問(wèn)題》一文的縮寫。
文化大革命以前,史學(xué)界居領(lǐng)導(dǎo)地位的是范老(文瀾)和他的西周封建說(shuō)。文化大革命后,郭老(沫若)的春秋戰(zhàn)國(guó)封建說(shuō)起而代替了范說(shuō)。他們兩家之說(shuō),都能和毛澤東的封建制度“自周秦以來(lái)一直延續(xù)了三千年左右”掛起鉤來(lái),漢魏之際封建說(shuō)掛不上鉤。漢魏之際封建說(shuō)雖然沒有受過(guò)政治迫害,但壓制還是有的。空氣也有重量,那個(gè)氣氛是很重的。尚鉞同志的遭遇,就是我的前車之鑒,我是看在眼里,驚在魂里的。
改革開放以來(lái),學(xué)術(shù)氣氛輕松、活潑、自由多了。近年來(lái)我寫了不少文章,暢談漢魏之際封建說(shuō)。不但很少顧慮,而且敢于“主動(dòng)出擊”和同志們公開爭(zhēng)論問(wèn)題了。
三
30年代,我對(duì)魏晉南北朝歷史有些認(rèn)識(shí),認(rèn)為它是封建社會(huì),我對(duì)秦漢社會(huì)也多少有些認(rèn)識(shí),認(rèn)為是奴隸社會(huì)。而奴隸社會(huì)的上限到何時(shí),對(duì)先秦社會(huì)我就知之甚少而沒有底了。
1947-1950年在美國(guó)哥倫比亞大學(xué)和霍普金斯大學(xué)學(xué)習(xí)、工作了三年多。我學(xué)的主要是歐洲古代、中世紀(jì)史。我不懂德語(yǔ)、法語(yǔ),更不懂拉丁、希臘,只會(huì)點(diǎn)英語(yǔ),根本無(wú)條件學(xué)歐洲古代史、中世紀(jì)史。我只能讀點(diǎn)英語(yǔ)中有關(guān)古代、中世紀(jì)的史書。但對(duì)我來(lái)說(shuō),也就可以了。我是學(xué)中國(guó)史的,能知道些歐洲史的發(fā)展輪廓和主要問(wèn)題,和中國(guó)史作些比較,也就滿意了。讀了幾年歐洲史和馬克思、恩格斯等人的歷史理論著作對(duì)我是有益的。“他山之石,可以攻玉”。
50年代中,我寫的《關(guān)于中國(guó)古代社會(huì)的幾個(gè)問(wèn)題》,第一次接觸到先秦的社會(huì)。文章里有三個(gè)小題:一、西周春秋是前期古代社會(huì),二、戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期的奴隸制及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中所起的作用,三、東漢以來(lái)奴隸制向封建制的過(guò)渡和封建社會(huì)的成立。
在《西周春秋是前期古代社會(huì)》一節(jié)里,我先說(shuō):“依我看,西周春秋的社會(huì)是前期古代社會(huì)。”然后列舉了前期古代社會(huì)的特征:“前期古代社會(huì),是從氏族貴族統(tǒng)治到發(fā)展的奴隸制國(guó)家的過(guò)渡時(shí)期。在這時(shí)期,氏族制解體過(guò)程還在繼續(xù)進(jìn)行,氏族制的軀殼和氏族的習(xí)慣勢(shì)力還強(qiáng)烈的保存著,社會(huì)雖已分解為對(duì)立的階級(jí),但除去奴隸主和奴隸的對(duì)立外,還有氏族貴族和公社成員的對(duì)立,也有氏族貴族和依附民或農(nóng)奴的對(duì)立。”“在前期古代社會(huì)這個(gè)過(guò)渡時(shí)期,奴隸制還是處于低級(jí)發(fā)展的階段,主要的形式仍然是家長(zhǎng)奴隸制,公社成員還是一個(gè)主要的生產(chǎn)階級(jí)。對(duì)外征服,俘虜總是降作奴隸,但征服族和被征服族的關(guān)系,卻有各種不同的形式,有的是以聯(lián)盟的形式,由征服族把被征服族吸收到一個(gè)社會(huì)體中來(lái),組成部落聯(lián)盟或國(guó)家;有的被征服族的地位很低,他們的地位可以低到近乎奴隸;有的在和農(nóng)業(yè)的服役有關(guān)系的條件下,又可以近乎農(nóng)奴。但是無(wú)論是哪一種形式,被征服族原來(lái)的氏族部落組織,通常并不被打散,仍然是各自聚族而居。”
然后,再?gòu)鸟R克思主義經(jīng)典著作中征引一些馬克思、恩格斯的話來(lái)說(shuō)明我上面這些話,都是在經(jīng)典中有根有據(jù)的,不是我在瞎說(shuō)。
然后,再?gòu)闹袊?guó)古籍中征引材料,說(shuō)明西周春秋的社會(huì)就是如此。然后,得出結(jié)論說(shuō):“西周春秋還不是封建社會(huì),也還沒有進(jìn)入發(fā)展的奴隸制時(shí)期。西周春秋時(shí)期,氏族制解體過(guò)程還在進(jìn)行,血緣關(guān)系還很頑強(qiáng)地保存下來(lái),尤其在初期,各族仍是聚族而居的。這時(shí)期出現(xiàn)了依附關(guān)系和農(nóng)奴制,同時(shí)更出現(xiàn)了奴隸制,但無(wú)論奴隸制或農(nóng)奴制都還沒有成為支配的生產(chǎn)形態(tài),社會(huì)生產(chǎn)的主要擔(dān)當(dāng)者還是公社解體中發(fā)展出來(lái)的自耕農(nóng)民,雖然這些自耕農(nóng)民是具有東方特點(diǎn)的。所有這一切,正說(shuō)明西周春秋時(shí)期,是由公社解體到發(fā)展的奴隸制國(guó)家的過(guò)渡時(shí)期,或者叫作前期古代社會(huì)。”
從文字表達(dá)形式和思維邏輯方面說(shuō),這節(jié)文章寫得很有毛病。文章先寫前期古代社會(huì)的模式,說(shuō)這樣是前期古代社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)。再引馬克思、恩格斯的話證明模式的經(jīng)典根據(jù),馬恩都是這樣認(rèn)識(shí)的。然后說(shuō)西周春秋時(shí)期的社會(huì)就是這樣的,所以西周春秋時(shí)期的社會(huì)就是前期古代社會(huì)。
文章發(fā)表后不久,一天和穆木天教授坐車一塊出去開會(huì)。在車上他說(shuō):拜讀了你的文章。是不是太公式化了,史是結(jié)論作注腳。好像和填詞一樣,先有格式,再往里填詞。
木天教授的話,給我極大震動(dòng),也給我極大教育。我本不是教條主義者,環(huán)境、氣氛使我成了一個(gè)教條主義者了。以后我特別注意,寫中國(guó)史的問(wèn)題,主要由中國(guó)史料說(shuō)話。
當(dāng)然,當(dāng)時(shí)這樣作也是有原因的,怕犯錯(cuò)誤,怕得罪大家。孟子說(shuō):“為政不難,不得罪于巨室。”(《孟子·離婁上》)。孟子還不敢得罪巨室,我何敢得罪比巨室還大的大家。先說(shuō)理論,引用馬恩列斯毛的話,是保護(hù)自己。
從內(nèi)容說(shuō),我對(duì)西周春秋社會(huì)的認(rèn)識(shí),大體上以后沒有什么大的改變。近40年后,1991年出版了我的《中國(guó)古代社會(huì)》,思想體系仍是沿著這里所走的路走的。但我用了《由部落到國(guó)家》和《早期國(guó)家》代替了《前期古代社會(huì)》。
在《戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期的奴隸制及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中所起的作用》一節(jié)里,我提出“春秋戰(zhàn)國(guó)之際為一分界線,在這前后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況是有變化的”。公元前5世紀(jì)(即春秋戰(zhàn)國(guó)之交)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力有了顯著的進(jìn)步,在生產(chǎn)力發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上,貨幣關(guān)系有了進(jìn)一步的發(fā)展,商品流通活躍起來(lái),城市也跟著發(fā)展起來(lái)。“隨著這個(gè)變化,奴隸制發(fā)展起來(lái)了,奴隸制度由早期奴隸制轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展的奴隸制”。
在這一節(jié)里,我對(duì)戰(zhàn)國(guó)秦漢社會(huì)是這樣論述的:“從戰(zhàn)國(guó)到秦漢,即公元前五世紀(jì)到二世紀(jì)末,六百多年的這一時(shí)期,是古代社會(huì)即發(fā)展的奴隸制的發(fā)展和衰落的過(guò)程。戰(zhàn)國(guó)到西漢中葉是中國(guó)古代社會(huì)的繁榮時(shí)刻,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的繁榮是社會(huì)繁榮的一面,奴隸制的發(fā)展和奴隸經(jīng)濟(jì)在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo),構(gòu)成社會(huì)繁榮的另一面。西漢中葉以后奴隸制的危機(jī)逐漸暴露,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)趨于衰落。”我強(qiáng)調(diào)“在古代社會(huì)中,小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的繁榮正是一個(gè)典型形態(tài)。”我引用馬克思所說(shuō)“自耕農(nóng)的這種自由小塊土地所有制形式,作為占統(tǒng)治地位的正常形式,……在古典古代的極盛時(shí)期,形成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”來(lái)作為理論根據(jù)。但我也指出,“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)雖然在古代的極盛時(shí)期形成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),但正像在封建社會(huì)中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是受封建經(jīng)濟(jì)的支配的,在資本主義社會(huì)中是受資本主義經(jīng)濟(jì)支配的,在社會(huì)主義社會(huì)中是受社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)的一樣,在古代社會(huì)中的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是受奴隸經(jīng)濟(jì)支配的。在商品貨幣關(guān)系和奴隸經(jīng)濟(jì)發(fā)展下,在國(guó)家租稅徭役負(fù)擔(dān)的壓迫下,它的命運(yùn)是必然走向沒落的。”
我用大量的材料,說(shuō)明戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期,奴隸制的發(fā)展、發(fā)達(dá),大量奴隸使用在礦業(yè)、商業(yè)、手工業(yè)和農(nóng)業(yè)。用大量的材料說(shuō)明小農(nóng)和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的衰落。我說(shuō):“戰(zhàn)國(guó)秦漢幾百年的歷史,可以歸結(jié)為這樣一種斗爭(zhēng)過(guò)程的發(fā)展史,即大土地所有制和自耕農(nóng)民小土地所有制的斗爭(zhēng)過(guò)程和商業(yè)發(fā)展、土地集中、小農(nóng)淪為奴隸過(guò)程的歷史。”
馬克思、恩格斯把西方和亞洲的歷史發(fā)展分作兩種類型。歐洲的歷史是沿著亞細(xì)亞的(原始社會(huì))、古代的、封建的、資產(chǎn)階級(jí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn),亞洲社會(huì)則停留在原始社會(huì)解體時(shí)代的狀態(tài)。恩格斯就說(shuō):“古代的公社,在它繼續(xù)存在的地方,在數(shù)千年中曾經(jīng)是從印度到俄國(guó)的最野蠻的國(guó)家形式即東方專制制度的基礎(chǔ)。”馬克思也把古代的城市分作兩種類型:“一是古典的古代,在這里是城市的歷史,是以土地財(cái)產(chǎn)和農(nóng)民為基礎(chǔ)的城市的歷史;一是亞細(xì)亞的歷史,這是一種城市和鄉(xiāng)村不可分割的統(tǒng)一體。在這里大城市只能看作王公的營(yíng)壘,看作在真正意義上只是經(jīng)濟(jì)制度的贅瘤。”
在這方面,我就中國(guó)的歷史提出不同的看法。在社會(huì)歷史發(fā)展道路上,我說(shuō):“恩格斯所指出的古代東方社會(huì)的許多特點(diǎn),在古代中國(guó)社會(huì)中都是存在的,而且對(duì)中國(guó)歷史發(fā)展是有很大的影響的。但中國(guó)歷史的發(fā)展又不完全如此,……中國(guó)古代歷史發(fā)展,既不是東方型的,也不是希臘、羅馬型的。一方面它有東方型的特點(diǎn),另方面又不是停滯于原始狀態(tài),而是像西方一樣,按照歷史規(guī)律,由原始社會(huì)向奴隸制、封建制發(fā)展。”對(duì)中國(guó)城市的性質(zhì),我說(shuō):“中國(guó)古代的城市是兼有兩種性質(zhì)而又近乎古典的古代的。……城市是政治中心,也是經(jīng)濟(jì)中心。我們細(xì)讀一下《史記·貨殖列傳》,我們體會(huì)得出戰(zhàn)國(guó)秦漢的城市是一方的經(jīng)濟(jì)中心,它們不僅僅是王公的營(yíng)壘,更不是經(jīng)濟(jì)上的贅瘤。古代中國(guó)的城市是接近于古典古代的城市,而不同于馬克思所描述的古代亞細(xì)亞的城市的。”
關(guān)于戰(zhàn)國(guó)秦漢社會(huì),90年代出版的《中國(guó)古代社會(huì)》一書,大體仍是沿著30年代的思維邏輯寫的。但思想深處有兩大變化。一是廢棄了“奴隸社會(huì)”的提法。50年代我使用了“古代社會(huì)”,但仍說(shuō)戰(zhàn)國(guó)秦漢是奴隸社會(huì)。90年代就廢棄了“奴隸社會(huì)”,專用“古代社會(huì)”。二是完全擺脫了斯大林這面自我保護(hù)旗幟,回到馬克思、恩格斯。當(dāng)然這有考茨基的影響。
對(duì)于《東漢以來(lái)奴隸制向封建制的過(guò)渡和封建社會(huì)的成立》,論述的是古代社會(huì)向封建社會(huì)的過(guò)渡,前面已說(shuō)過(guò)了,這里不再多說(shuō)。我廢棄了“奴隸社會(huì)”,不再用這詞,在《中國(guó)古代社會(huì)》一書中就變?yōu)椤豆糯街惺兰o(jì)》。
四
在我的記憶里,我在北大讀書時(shí)寫的第一篇文章是《北宋之差役與雇役》(大約是刊登在《華北日?qǐng)?bào)》1933年11月22日和12月6日的《史學(xué)周刊》上)。我現(xiàn)在回憶,當(dāng)時(shí)我大約對(duì)王安石變法有興趣,研究了一陣子宋史,但不久就放棄了。
我研究寺院經(jīng)濟(jì),也是從社會(huì)史的角度來(lái)研究的。在《中古時(shí)代之中國(guó)佛教寺院》的引言里我說(shuō):“從社會(huì)史說(shuō),中古時(shí)代的佛教寺院不但是宗教的組織而且是政治的組織。中古中國(guó)的社會(huì)是封建社會(huì),寺院便是這時(shí)代社會(huì)的一個(gè)縮影,便是這時(shí)代社會(huì)的一面。要全面的考察中古中國(guó)社會(huì)的構(gòu)造,要徹底了解中古中國(guó)社會(huì)的性質(zhì),寺院一定要拿來(lái)作一個(gè)主要的研究對(duì)象,而且因?yàn)樗略菏桥患诮掏庖拢栽诜饨P(guān)系的表現(xiàn)上也特別顯著。如政權(quán)的分割,人口的影占等,在俗界莊園不甚顯著,在寺院便非常顯著。對(duì)寺院的研究更能使我們?nèi)菀渍J(rèn)識(shí)整個(gè)中古社會(huì)的性質(zhì)。”
對(duì)兵制的研究,我也是從世兵制度下士兵身份低落和依附化著眼的。我在1935年寫的《三國(guó)時(shí)期國(guó)家的三種領(lǐng)民》(《食貨》半月刊第1卷第11期,1935年5月1日出版)一文中說(shuō):“三國(guó)時(shí)期,國(guó)家領(lǐng)民以其性質(zhì)和對(duì)國(guó)家的剝削關(guān)系的不同可以分為三種。一是州郡領(lǐng)民,二是屯田客,三是軍戶。三種領(lǐng)民分屬于國(guó)家三種不同的行政系統(tǒng)之下,州郡領(lǐng)民隸屬于州郡縣政府,屯田客屬于典農(nóng)中郎將,典農(nóng)校尉、典農(nóng)都尉,軍戶屬于將軍及州郡。”
30年代,我看到了一部分人的身份降低、依附化,也看到了大族、寺院的人口分割,也開始看到國(guó)家郡縣編戶民的分化,分化為州郡縣編戶、屯田客和軍戶。(按:三國(guó)時(shí)應(yīng)稱作“士家”,軍戶是后起的名稱。寫《三國(guó)時(shí)期國(guó)家的三種領(lǐng)民》時(shí),我應(yīng)該理解這點(diǎn),因?yàn)椤度龂?guó)志》里都是說(shuō)“士家”。我都用軍戶。)
三種領(lǐng)民身份不同,對(duì)國(guó)家的負(fù)擔(dān)也不同。“州郡領(lǐng)民在三國(guó)時(shí)還是獨(dú)立自由的性質(zhì),是小土地的所有者,自己耕種著自己的土地。他對(duì)國(guó)家的剝削關(guān)系是田租、戶調(diào)、徭役三項(xiàng)。”
“屯田客的性質(zhì),不同于州郡領(lǐng)民。州郡領(lǐng)民是獨(dú)立的小土地所有者,耕種自己的土地,他的勞動(dòng)是自由的。而屯田客則是國(guó)家的佃戶,耕種的是國(guó)家的公田。……在剝削關(guān)系上屯田客也不同于州郡領(lǐng)民。屯田客沒有兵役。……國(guó)家對(duì)屯田客之主要的剝削是雜課,通常是以收獲物之什分之五六交給國(guó)家。”
說(shuō)州郡領(lǐng)民是獨(dú)立的,勞動(dòng)是自由的,說(shuō)的有些絕對(duì)化了。州郡領(lǐng)民和屯田客、兵戶是混通的、互相轉(zhuǎn)化的。他們實(shí)際上是國(guó)家佃戶。
軍戶,在性質(zhì)上是戰(zhàn)士,而且是生產(chǎn)勞動(dòng)者。軍戶也屯田。“屯田的軍戶和屯田的佃客一樣耕種著國(guó)家的土地,而向國(guó)家納收獲物什分之五六的田租。”
我特別注意的是軍戶的身份地位。“國(guó)家三種領(lǐng)民的地位,以州郡領(lǐng)民最高,屯田客次之,軍戶最低。軍戶是有士籍的。”“軍戶對(duì)國(guó)家的隸屬關(guān)系非常密切,沒有脫離的自由。”“到東晉時(shí),軍戶已漸漸成為低于編戶的人戶。……到宋時(shí)武帝便有‘軍戶免為平民’的詔書。從生產(chǎn)關(guān)系上看,軍戶是最近于農(nóng)奴形態(tài)的勞動(dòng)者了。“
40年代,我在《魏晉南朝的兵制》(1946年刊登在中央研究院歷史語(yǔ)言研究所在敘府李莊出版的《六同別錄》,隨后正式刊登在該所出版的《集刊》第16本)一文中,提出“世兵制”問(wèn)題。在《世兵制》一節(jié)里對(duì)世兵制的形成、制度和破壞作了詳細(xì)的論述。我說(shuō):“所謂世兵制,含有兩方面的意義,一是兵民分離,一是兵家子孫世代都要學(xué)兵。世兵制形成于漢末三國(guó)時(shí)期,到三國(guó)末年這種制度已經(jīng)確立。兩晉時(shí)為極盛期,宋齊以后漸衰。”
世兵制的內(nèi)容,我是從三方面論述的,一是兵民分離,二是兵戶世代為兵,三是兵戶身份的低落。我用當(dāng)時(shí)我能找到的材料對(duì)這三個(gè)問(wèn)題作了說(shuō)明。
世兵制衰落的原因,我說(shuō):“世兵制衰落的原因,可以從兩方面來(lái)解釋:第一,就世兵的數(shù)量上來(lái)講,世兵制的增長(zhǎng)不足以補(bǔ)充世兵的削失。在相當(dāng)長(zhǎng)的過(guò)程中,當(dāng)然會(huì)產(chǎn)生數(shù)量漸少的結(jié)果。其次,就世兵制的效力來(lái)講,兵戶由于社會(huì)地位低落,其戰(zhàn)斗精神和戰(zhàn)斗能力,不能不日益衰退,這種制度當(dāng)然就要日趨沒落。”
《魏晉南朝的兵制》講三國(guó)西晉,講東晉和南朝。70年代末,我寫了一篇《府兵制前的北朝兵制》,轉(zhuǎn)到北朝來(lái)。這篇文章,我講了幾個(gè)問(wèn)題:一、北魏前期的部落兵,二、騎兵到步兵,三、中兵、鎮(zhèn)戍兵和州郡兵,四、漢人由不服兵役到服兵役,五、兵戶和番兵,六、拓跋族士兵身份的變化。通過(guò)這些方面,我講了拓跋魏從始到終兵制的發(fā)展變化。關(guān)于兵的身份我指出拓跋族兵和漢人兵,身份都逐步降落,成為國(guó)家依附民。“兵戶是終身為兵,世代為兵。……兵戶和民戶是分籍的,兵戶有兵籍,民戶有民籍。……北魏的兵戶,有幾種不同來(lái)源。一、因叛逃而被追回的人,主要是北方的少數(shù)民族,……多被降為兵戶。……二、被征服的各族人民。……一部分遷徙作隸農(nóng)或兵戶。”另外,也“以犯死罪的人為兵”。“兵戶的社會(huì)地位比郡縣民戶為低,作了兵戶就被認(rèn)為是‘沉屈民伍’。兵戶要脫離兵籍成為一般民戶,須要皇帝詔書放免。”“拓跋族士兵的身份,前后有很大變化。……拓跋氏進(jìn)入中原后逐步封建化,階級(jí)分化急劇。”“拓跋氏一支南下,一支留在北鎮(zhèn)。……等到南下的拓跋族封建化以后,……一部分成為門閥化的封建貴族。……北鎮(zhèn)的拓跋族人,他們?cè)亲鳛椴柯浔粼诒辨?zhèn)的,因此是光榮的。現(xiàn)在北魏封建化了,他們成為封建社會(huì)中身份地位低賤的兵戶。……號(hào)曰府戶,役同廝養(yǎng)。”
1982年我寫了一篇《十六國(guó)時(shí)期的兵制》(原刊《燕園論學(xué)集》,1984年4月北京大學(xué)出版社出版)。也就在這前后,還寫過(guò)一篇《孫吳的兵制》。魏晉南北朝各朝各代的兵制,我大體都寫到了。
這兩篇文章,我都重視兵戶社會(huì)身份的依附化。我在《孫吳的兵制》中說(shuō):“三國(guó)時(shí)期吳的兵制中比較突出的是將領(lǐng)世襲領(lǐng)兵制。兵,有點(diǎn)像私有財(cái)產(chǎn),可以代代傳授下去。”“漢末三國(guó)時(shí)期,兵的社會(huì)地位在逐漸下降,但還沒有完全固定在低賤的地位。”“但兵家的身份和社會(huì)地位,究竟是已在逐步下降的道路上。兵、客、僮仆,地位已很接近。”
十六國(guó)時(shí)期,是個(gè)比較亂的時(shí)期,兵制也比較亂。就政權(quán)說(shuō),大大小小的王朝就不止16個(gè)。其中在原來(lái)漢族占據(jù)的地方,有幾個(gè)王朝如:漢、前后趙、前后燕、前后秦,還有繼承關(guān)系可尋,一些邊疆地區(qū)的小國(guó)小朝,就更亂了。這時(shí)突出的是少數(shù)民族兵。永嘉之亂后,北方士家、兵戶破壞厲害,一般郡縣民戶大約又恢復(fù)了兵役負(fù)擔(dān)。但兵民分離的兵戶,仍然存在。這由慕容垂遣令“校閱戶口,罷諸軍營(yíng)(戶),分屬郡縣”,慕容德時(shí)“士家悉在城內(nèi)”,姚興時(shí)曾“分大營(yíng)戶為四,置軍以領(lǐng)之”等記載,可以為證。
寺院經(jīng)濟(jì)和兵制的研究構(gòu)成我研究中國(guó)社會(huì)史的兩翼。
五
五四運(yùn)動(dòng)前后,西方史學(xué)思想進(jìn)入中國(guó)。胡適等人進(jìn)入北大,北大出了傅斯年、顧頡剛等一批人才。全國(guó)史學(xué)界都出了一批受西方史學(xué)思想影響的人才。
20世紀(jì)20年代末、30年代初(1930年前后),中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn),馬克思主義史學(xué)思想、辯證唯物論傳入中國(guó)。但它既受國(guó)民黨政府的壓制,也受其他黨派的排抑。它沒有進(jìn)入史學(xué)界,就沉默下去。
在學(xué)術(shù)上我一生受影響最大的是陶希圣和傅斯年,兩位都是我的恩師。在史學(xué)思想理論方面,陶希圣的影響比較大。但我在中央研究院歷史語(yǔ)言研究所工作過(guò)幾年,時(shí)間雖不算長(zhǎng),卻是直接在傅斯年的指導(dǎo)下作研究工作,受史語(yǔ)所學(xué)風(fēng)和治學(xué)方法的熏陶,對(duì)我的影響也是很大的。傅斯年出身“五四”,陶希圣出身中國(guó)社會(huì)史論戰(zhàn)。我的史學(xué)界同行、同輩學(xué)人中,多半是出身“五四”這一系統(tǒng)的。現(xiàn)在大約只我一人是出身“五四”系統(tǒng),又是出身社會(huì)史論戰(zhàn)系統(tǒng),而又是以社會(huì)史研究為重點(diǎn)的人了。
北伐戰(zhàn)爭(zhēng)后,如雨后春筍一樣,上海出現(xiàn)許多新書店,專門出版新興社會(huì)科學(xué)一類的書。所謂新興社會(huì)科學(xué)的書,都是馬克思主義的書。很多書是從日文翻譯過(guò)來(lái)的,給我印象深的是河上肇的關(guān)于辯證法的書。對(duì)我以后研究中國(guó)古代和中世紀(jì)史影響大的是恩格斯的《家庭、私有制和國(guó)家的起源》、《德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》和考茨基的《基督教之基礎(chǔ)》。我從這些書里學(xué)習(xí)的是讀史、學(xué)史和寫史的理論和方法——辯證法和唯物論。任何歷史現(xiàn)象和問(wèn)題,都是歷史發(fā)展長(zhǎng)河中的一點(diǎn)和社會(huì)全面中的一點(diǎn)。因此,研究任何一個(gè)歷史現(xiàn)象和歷史問(wèn)題,都要從它是歷史長(zhǎng)河中的一點(diǎn),社會(huì)全面中的一點(diǎn)來(lái)認(rèn)識(shí)它。這一點(diǎn)可以說(shuō)是我讀史、學(xué)史、寫史中的一點(diǎn)心得。讀者讀我寫的論文和書,都會(huì)看到這一點(diǎn)。
在治學(xué)態(tài)度上,我常常說(shuō)我服膺兩句話:“擇善而固執(zhí)之”(《中庸》)、“不以所已藏,害所將受”(《荀子》)。這是一對(duì)矛盾的統(tǒng)一。
白公(壽彝)在世時(shí),我兩人常常相互批評(píng),他說(shuō)我太頑固,我說(shuō)他太活,今天一個(gè)主意,明天又一個(gè)想法。就我的學(xué)術(shù)論點(diǎn)說(shuō),30年代的論點(diǎn),今天多仍在固執(zhí)。如歷史分期問(wèn)題,30年代的“魏晉之際封建說(shuō)”(后常用“漢魏之際封建說(shuō)”),90年代還在執(zhí)著。這是否頑固,未能“不以所已藏害所將受”?我一方面警惕,不要真是頑固了;一方面仍是頑固,固執(zhí)己見。
當(dāng)然也不是完全沒有變化。讀書多了,考慮多了,認(rèn)識(shí)自然有提高,也更周密。30年代是幼稚的,闖勁大;90年代比較成熟些,穩(wěn)些。
理論是從客觀歷史實(shí)際產(chǎn)生的。馬克思主義歷史理論,就是馬克思和馬克思主義者對(duì)客觀歷史實(shí)際的認(rèn)識(shí)。已經(jīng)過(guò)去的客觀歷史實(shí)際,不會(huì)改變;會(huì)改變的是人們對(duì)客觀歷史實(shí)際的認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)會(huì)由淺到深、由片面到全面,不斷變化。事實(shí)改變認(rèn)識(shí),認(rèn)識(shí)不能改變事實(shí)。馬克思主義歷史理論,給我們方法,給我們智慧,使我們能深入地去認(rèn)識(shí)歷史客觀實(shí)際。但馬克思不教我們迷信,他教我們不要頑守章句。理論要根據(jù)事實(shí)不斷發(fā)展,不斷提高。
對(duì)中國(guó)社會(huì)史研究,我強(qiáng)調(diào)由原始社會(huì)到古代社會(huì)中間的過(guò)渡階段;強(qiáng)調(diào)這時(shí)代不僅出現(xiàn)奴隸制,還出現(xiàn)農(nóng)奴制,還以縮影的形式出現(xiàn)一切后來(lái)在社會(huì)及其國(guó)家中廣泛發(fā)展起來(lái)的對(duì)立;強(qiáng)調(diào)農(nóng)奴制、依附關(guān)系不是中世紀(jì)封建時(shí)期所特有的;強(qiáng)調(diào)它在人類歷史上的兩次出現(xiàn);強(qiáng)調(diào)城市商業(yè)交換經(jīng)濟(jì)在人類歷史上兩次出現(xiàn)。一次在古代社會(huì),一次在封建社會(huì)解體后。等等。一句話概括,這些“強(qiáng)調(diào)”反映我由教條主義又回到馬克思身邊。
我在《中國(guó)專家學(xué)者辭典》(人民日?qǐng)?bào)海外版新聞交流中心編纂)的入選者自撰辭條里,對(duì)我大半生的史學(xué)成就和治學(xué)方法,有如下概述:
我的史學(xué)研究,有三個(gè)領(lǐng)域:一、中國(guó)社會(huì)史(古代中世紀(jì)),二、漢唐佛教寺院經(jīng)濟(jì),三、漢唐兵制。用力最多的是中國(guó)社會(huì)史(古代中世紀(jì))研究。
我對(duì)中國(guó)社會(huì)史(西周到隋唐)的認(rèn)識(shí)與當(dāng)代眾多史學(xué)家多有不同,概括說(shuō),我認(rèn)為:
殷周時(shí)代,氏族制已在分解,有了氏族貴族和平民,但氏族部落,部落聯(lián)盟仍是社會(huì)組成單位。這時(shí)期是氏族部落向國(guó)家的過(guò)渡階段。可稱之為部落國(guó)家或早期國(guó)家。
戰(zhàn)國(guó)秦漢時(shí)期,城市商業(yè)交換經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也被卷入交換過(guò)程中來(lái)。商人兼并農(nóng)民,農(nóng)民破產(chǎn)流亡,有的賣為奴隸。這是城市支配農(nóng)村的時(shí)代。
魏晉南北朝隋唐時(shí)代,社會(huì)的顯著特征是自然經(jīng)濟(jì)和依附關(guān)系。城市經(jīng)濟(jì)衰落,金屬貨幣退出市場(chǎng),布帛代替了銅錢。人的身份依附化、等級(jí)化、貴賤分明。豪族強(qiáng)宗、寺院都有成千上萬(wàn)的依附民,他們不向國(guó)家出租稅服徭役。人口分割制,這時(shí)期很顯著。
在歷史研究中,我的特點(diǎn)是:(一)能抓大問(wèn)題。我研究的題目都是有關(guān)國(guó)計(jì)民生的大問(wèn)題和反映時(shí)代面貌的大問(wèn)題。(二)我繼承了中國(guó)史學(xué)傳統(tǒng),重材料,重考證,重把問(wèn)題本身考訂清楚。我受有近代西方史學(xué)思想的影響,更受有馬克思主義歷史理論的訓(xùn)練。我重視從宏觀、微觀看問(wèn)題,從發(fā)展上看問(wèn)題,從全面看問(wèn)題,形成我宏觀、微觀并重,理論、材料并重的學(xué)術(shù)風(fēng)格。問(wèn)題在都沒有學(xué)到家,也沒有作到家。
如果要自我評(píng)估一下我的史學(xué)道路和成就,可以概括說(shuō):我欣賞在創(chuàng)始性、突破性和開拓新領(lǐng)域(如對(duì)佛教寺院經(jīng)濟(jì)的研究)方面有成就。
我的代表作有:《中國(guó)古代社會(huì)》、《中國(guó)文化六講》和一些中國(guó)社會(huì)史、佛教寺院經(jīng)濟(jì)、漢唐兵制的論文。(文字略有修整)
這段自選辭條是2000年9月14日填寫的。可以說(shuō)是最近的自我學(xué)術(shù)評(píng)述了。
歷史學(xué)的貢獻(xiàn),在于它對(duì)歷史實(shí)際的認(rèn)識(shí)符合歷史實(shí)際和它的發(fā)展規(guī)律。我自己覺得我對(duì)周——唐這段歷史所提出的認(rèn)識(shí)還是符合或貼近這段歷史實(shí)際的。
我寫完《中國(guó)古代社會(huì)》以后,就計(jì)劃寫“中國(guó)中世社會(huì)”(魏晉南北朝隋唐),雜事鞅掌一直未能如愿。但我總是要寫的。
我寫過(guò)一篇《爭(zhēng)論歷史分期不如退而研究歷史發(fā)展的自然段》(見1999年1月29日《光明日?qǐng)?bào)》第264期《史林》)。我說(shuō):
人類歷史長(zhǎng)河在發(fā)展過(guò)程中是有變化的,有變化,就有段落,這就是我說(shuō)的自然段落。我叫它自然段,重在它是自然存在的,客觀的。各段落的特點(diǎn)、特征是什么,段落的變化在何處,這是歷史學(xué)家首要的研究課題。
具體到中國(guó)歷史研究,也要先研究這些自然段落。在中國(guó)歷史發(fā)展過(guò)程中,有哪些自然段落?各段落有哪些特點(diǎn)、特征?哪些特點(diǎn)、特征是前后段所無(wú)而為它所特有,是使它和前后段區(qū)別開而自成一段落的?
歷史自然段和歷史分期、社會(huì)性質(zhì)的關(guān)系是:前者是客觀實(shí)際,是基礎(chǔ),是本;后者是主觀意識(shí),是上層,是末。提出自然段的意義在于:重事實(shí),重材料。研究中國(guó)歷史,先重事實(shí)研究,少定框框。事實(shí)沒有摸清楚,不要急于定社會(huì)性質(zhì)。
根據(jù)這些認(rèn)識(shí),我現(xiàn)在已不愿夸夸其談地談?wù)撌裁捶制趩?wèn)題,而愿意先摸清楚中國(guó)歷史發(fā)展有哪些自然段。研究清楚了有哪些自然段和各自然段的特點(diǎn)、特征,水到渠成,社會(huì)分期自然會(huì)出來(lái)。基于這種認(rèn)識(shí),我要寫的這本“中國(guó)中世社會(huì)”,原本叫作“中國(guó)中世封建社會(huì)”,現(xiàn)在就稱“中國(guó)中世社會(huì)”了。
20世紀(jì)30年代初學(xué)寫文章,到現(xiàn)在已近70年。回頭看看自己的成就,雖然自己有時(shí)也曾“驕傲”和“委屈”,但基本上大多時(shí)間還是虛心、甚或心虛的。客觀、公平地評(píng)估自己的一生,有四字可用:“貧乏”但不“淺薄”。我生的時(shí)代,是世界、中國(guó)千載不遇的大變動(dòng)的時(shí)代,也是一個(gè)大浪淘沙的時(shí)代。時(shí)間都浪費(fèi)掉了!我是“幸運(yùn)”的,也是“悲劇”的。
2001年4月1日